煙台市新舊動能(néng)轉換基金征集指南
一、設立背景
爲貫徹落實《山東新舊動能(néng)轉換綜合試驗區建設總體方案》，推進(jìn)煙台市新舊動能(néng)轉換重大工程，根據《煙台市新舊動能(néng)轉換基金管理辦法》（煙政辦字〔2018〕80号），現啓動新舊動能(néng)轉換基金的征集設立工作。
二、決策機制
新舊動能(néng)基金管理委員會：市政府成(chéng)立新舊動能(néng)基金管理委員會，審定引導基金年度出資計劃，研究決定引導基金投資方向(xiàng)及投資原則。
管委會辦公室：承擔管委會日常工作。
煙台市财政局：市财政局代政府履行市級引導基金出資人職責，負責引導基金資金籌集工作，并根據引導基金出資需求，將(jiāng)市級政府出資納入年度政府預算。
煙台市财金投資有限公司：作爲引導基金管理機構，負責引導基金的管理和運營。主要職責包括：1、拟定引導基金年度投資計劃、編制新舊動能(néng)基金年度運營報告，并按程序報管委會審定；2、根據引導基金年度投資計劃，依照公司章程和新舊動能(néng)管理辦法獨立決策，并開(kāi)展參股或設立母（子）基金的具體投資工作（包括但不限于：公開(kāi)征集基金管理機構、對(duì)拟參股基金開(kāi)展盡職調查和入股談判、拟定參股基金章程或合夥協議、投後(hòu)管理、資金退出等）；3、根據管委會決定，組織開(kāi)展引導基金直接投資業務。
三、投資運作
(一)母（子）基金企業及管理機構原則上均應注冊設立在煙台市内，并且須在中國(guó)證券投資基金業協會完成(chéng)登記備案，新設立的基金管理機構須承諾在基金設立方案确認後(hòu)6個月内完成(chéng)登記工作。
（二）母（子）基金投資于煙台市内的資金比例一般不低于引導基金出資額的2倍。
（三）母（子）基金可跨産業開(kāi)展投資，跨産業投資比例控制在基金規模的50%以内。産業基金不得跨界投資基礎設施領域。
（四）産業類、創投類基金存續期一般不超過(guò)10年，基礎設施類基金存續期一般不超過(guò)20年。存續期滿如需延長(cháng)存續期，應在管委會批準後(hòu)，按章程（協議或合同）約定的程序辦理。
（五）基礎設施類母基金原則上單隻基金規模不低于50億元，産業類母基金原則上單隻基金規模不低于10億元，創投類母基金原則上單隻基金規模不低于2億元；
（六）基金重點投資以下領域：
1、支持“四新”，即新技術、新産業、新業态、新模式項目。優先投向(xiàng)各類創新型企業和重點人才創新創業等項目，突出支持傳統産業改造升級；
2、支持做大、做強優勢産業。重點投向(xiàng)“八大産業”，即現代海洋、裝備制造、電子信息、高端化工、文化旅遊、醫養健康、現代高效農業、現代物流等重點産業；
3、支持基礎設施建設。優先投向(xiàng)以人爲核心的新型城鎮化建設以及鐵路、公路、機場、港口、城市軌道(dào)交通等公共服務領域基礎設施建設項目；
4、支持對(duì)外開(kāi)放。優先投向(xiàng)符合國(guó)家“一帶一路”倡議的園區建設、貿易升級、招商引資、跨國(guó)并購等項目；
5、支持海洋強市建設。優先投向(xiàng)海工裝備、海上糧倉、海洋生物醫藥、海上綜合平台、長(cháng)島生态功能(néng)區建設等項目。
四、出資比例
引導基金出資母（子）基金占比可根據基金定位、管理機構業績、母子難度等因素予以差異化安排。其中，産業類一般按不高于20%比例出資，創投類一般按不高于30%比例出資，基礎設施類一般按不高于10%比例出資。母基金對(duì)單隻子基金的出資金額原則上不超過(guò)子基金規模的30%，母（子）基金對(duì)單個企業的投資，原則上不超過(guò)基金總規模的20%。
五、激勵政策
母（子）基金各出資人應當按照利益共享、風險共擔的原則，明确約定收益分配或虧損負擔方式。收益分配可按照“先回本後(hòu)分利、先有限合夥人後(hòu)普通合夥人”的原則進(jìn)行，也可根據基金實際情況，由引導基金和其他出資人協商确定。
根據基金類型和投資方向(xiàng)，采取差異化政策，引導基金增值收益可部分或全部讓渡給其他社會出資人或基金管理機構：
（一）經(jīng)管委會認定，基金投資于新舊動能(néng)轉換重大項目庫項目，或投資于市内種(zhǒng)子期、初創期的科技型、創新型項目，引導基金可讓渡全部收益；
（二）投資于基礎設施和成(chéng)熟期項目的，原則上實行同股同權。經(jīng)管委會批準，也可將(jiāng)章程（協議或合同）約定的門檻收益率以上部分，适當讓渡給其他出資人或基金管理機構；
（三）鼓勵基金加大在煙台市境内的投資比例，基金投資超過(guò)本辦法規定最低投資比例的，可提高引導基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）在基金存續期内，鼓勵基金出資人或其他投資者購買引導基金所持基金的股權或份額。在基金注冊之日起(qǐ)2年内（含2年）購買的，可以引導基金原始出資額轉讓；2年以上、3年内（含3年）購買的，可以引導基金原始出資額及從第2年起(qǐ)按照轉讓時中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉讓；設立3年以後(hòu)，引導基金與其他出資人同股同權，在存續期滿後(hòu)清算退出。
爲提高社會資本參與新動能(néng)基金的積極性，在認真落實國(guó)家稅收優惠政策的同時，從财政扶持、資源開(kāi)放、人才引進(jìn)等方面(miàn)對(duì)基金管理機構和社會出資人進(jìn)行激勵獎勵。
六、申報材料
基金發(fā)起(qǐ)人向(xiàng)财金公司提出拟設立母（子）基金的申請。提交的申請材料應包括但不限于：申請引導基金出資的報告、基金出資架構、基金章程（協議或合同）草案、基金管理機構情況、經(jīng)營管理團隊人員名單及履曆、團隊曆史投資業績、基金投資領域、儲備項目、出資人出資意向(xiàng)及出資能(néng)力證明、托管銀行意向(xiàng)等材料。
七、申報流程
公開(kāi)征集-方案評審-盡職調查-投資決策-網上公示-協議簽訂-撥付出資
聯系人：侯彭
電 話：0535-6887606 13365353880
郵 箱：ytcjgs@163.com
地 址：山東省煙台市萊山區府後(hòu)路2号809室
郵 編：264000
附件：1、《煙台市人民政府辦公室關于印發(fā)煙台市新舊動能(néng)轉換基金管理辦法的通知》煙政辦字〔2018〕80号
2、煙台市新舊動能(néng)轉換引導基金合作投資機構申報材料範本
煙台市财金投資有限公司
2018年9月30日
